本书以金融市场刑事法律适用与风险防控实务中的重点、难点、热点问题为导向,相对系统且深度地阐述金融刑事法律理论与实践中的重要问题,以判例为引导,以金融刑法解释为主要内容,以法律与金融的跨学科反思为思维拓展,通过对金融犯罪的专题研究,深化对金融市场刑事法律制度的认知、判断、理解与反思。本书内容注重金融法与刑法的交叉,将金融法律理论与司法实践相结合,重点对相关立法及司法解释进行了详细的分析和解释,并就金融机构、金融行业从业人员的法律风险防控措施提出对策建议。
导论:金融市场刑事法律制度的资源优化配置与风控措施完善
一、概述
二、金融市场刑事立法资源错配及其解决:恶意透支型信用卡诈骗的非犯罪化
三、金融市场刑事司法资源错配及其解决:直接金融市场的强化保护
四、金融市场刑事保护财政与人力资源错配及其解决:金融司法机构与人员的制度改革
五、展望
第一章 融资犯罪刑事法律适用与风险防控
第一节 融资犯罪的基本问题
一、非法占有目的
二、刑事违法性认定问题
第二节 非法集资犯罪
一、非法集资犯罪中社会公众性的界定
二、资产管理、财富管理、委托理财与非法吸收公众存款
三、私募与非法吸收公众存款
四、非法吸收公众存款罪与非罪的界定及其数额边界
五、集资诈骗罪
第三节 非法发行证券犯罪
一、擅自发行股票、公司、企业债券罪
二、虚假陈述犯罪:欺诈发行股票、债券罪与违规披露、不披露重要信息罪
第二章 互联网金融犯罪刑事法律适用与风险防控
第一节 互联网金融犯罪的实质、问题及规制原理
一、互联网金融犯罪的实质
二、互联网金融犯罪刑法规制结构性失衡问题
三、互联网金融犯罪刑法规制的基本原理
第二节 互联网金融犯罪的刑事法治完善措施
一、证券发行注册制与互联网金融犯罪刑事法治实践的动态调整
二、优化融资结构与互联网金融犯罪风险控制的制度完善
第三节 网络贷款犯罪
一、网贷的经济机理与风险
二、网贷与非法集资犯罪
第四节 “去中心化"互联网金融犯罪
一、“去中心化"互联网金融工具的兴起及其对经济刑法的影响
二、“去中心化"互联网金融工具对经济犯罪刑法规制体系的风险评估
三、“去中心化"互联网金融工具的经济机理解释与刑法属性辨析
四、“去中心化"互联网金融犯罪的刑法制度反应与货币体系反思
第五节 人工智能应用场景下的金融犯罪刑事责任解构
一、人工智能实体刑事法律风险基本问题
二、人工智能应用场景下的金融涉罪行为解析
第三章 资本市场犯罪刑事法律适用与风险防控
第一节 资本市场效率的刑法保护
一、资本市场犯罪与资本市场刑法逻辑起点
二、资本市场刑法规范框架
第二节 内幕交易犯罪
一、内幕交易犯罪的构成要件与刑法解释
二、内幕交易犯罪的司法判断规则
三、内幕交易犯罪司法解释疑难问题剖析
第三节 利用未公开信息交易犯罪
一、利用未公开信息交易犯罪的构成要件与刑法解释
二、利用未公开信息交易犯罪的司法判断规则
三、利用未公开信息交易犯罪的量刑情节认定与法定刑适用
郑邦,福建省福州市人,中国民主建国会会员、工学学士、美国加州大学MBA。曾任国内某著名IT企业高管。 2001年加入中兴通讯股份有限公司,历任CDMA事业部国际市场总监、印度公司总经理、欧洲区总裁助理、马来西亚公司总经理、亚太区总裁、中兴通讯副总裁、中兴通讯海丝路科技有限公司董事总经理。 2018年下半年,中兴“美国事件”后离职。现为深圳鑫邦投资有限公司董事长。